長城網(wǎng)訊（通訊員王靖雯）一直以來，張家口農(nóng)商銀行萬全支行始終堅持以風(fēng)險為導(dǎo)向，以服務(wù)轉(zhuǎn)型發(fā)展、科學(xué)發(fā)展為主線，努力創(chuàng)新審計方式方法，不斷加強審計質(zhì)量控制，合理進行審計資源配置，全面提升內(nèi)部審計質(zhì)效。

　　立足一個目標(biāo)。該行牢牢樹立“立制于心、合規(guī)于行”的合規(guī)理念，找準(zhǔn)監(jiān)督著力點，堅持審計工作服務(wù)全局的職責(zé)使命，增強審計的前瞻判斷能力和風(fēng)險揭示能力，全方位提升審計質(zhì)效，筑牢第三道風(fēng)險防線。

　　堅持兩個導(dǎo)向。一方面堅持目標(biāo)導(dǎo)向，在扎實有效開展常規(guī)審計檢查項目的同時，將金融消費者權(quán)益保護、業(yè)務(wù)審計、印章管理、信息科技業(yè)務(wù)、反洗錢專項業(yè)務(wù)等檢查項目作為重點項目開展審計，切實提高審計監(jiān)督的針對性和有效性；另一方面堅持風(fēng)險導(dǎo)向，細(xì)化排查內(nèi)容流程、時刻抓緊風(fēng)險防控，采取上評下、下評上、員工互評和無記名投票等方式發(fā)放問卷調(diào)查、簽訂承諾書，對在職員工定期開展行為排查，全面掌握員工動態(tài)。同時每季度對各網(wǎng)點明察暗訪，持續(xù)深化作風(fēng)紀(jì)律專項整治工作，及早發(fā)現(xiàn)和糾正經(jīng)營管理過程中存在的苗頭性、風(fēng)險性、傾向性問題。

　　用活三種方法。一是現(xiàn)場與非現(xiàn)場審計一體運行。系統(tǒng)每天通過審計疑點庫對轄內(nèi)各營業(yè)網(wǎng)點辦理的可疑業(yè)務(wù)進行推送，審計人員及時將問題下發(fā)，確保被審計部門及時反饋，同時要求反饋的內(nèi)容描述真實準(zhǔn)確、條理清晰。截至目前，累計處理各類疑點1382條；二是內(nèi)部審計與業(yè)務(wù)條線有效聯(lián)動。加強與業(yè)務(wù)條線的溝通協(xié)調(diào)，進一步加強對各網(wǎng)點的序時審計，重點對新發(fā)放貸款、對賬業(yè)務(wù)進行審計，內(nèi)查外核，全面揭示風(fēng)險；三是審計問題整改多管齊下。將督導(dǎo)問題整改貫穿審計檢查全過程，序時登記臺賬，對整改情況進行“地毯式”推進，采取審計人員對問題整改“一對一、人盯人”的方式，推動問題切實整改到位，對已整改問題及時銷號，今年以來，問題整改率達到98%以上。