長城網訊（通訊員王建飛 王靖雯）為有效應對新形勢下審計工作信息化的要求，今年以來，張家口農商銀行萬全支行有效運用審計管理系統，采取非現場審計和現場審計有機結合的方式，有效提高了各項業務的風險管控能力，真正做到了關口前置。
加強審計立項管理，前期準備工作做細
一方面夯實審計理論基礎，熟練掌握系統流程。全體審計人員在每周四集中學習時間統一學習《審計管理系統管理暫行辦法》《張家口農商銀行審計管理系統操作注意事項》等操作應用規程，不斷夯實理論基礎，熟悉操作流程；另一方面在序時審計、專項審計和飛行審計工作中，線下的工作底稿全部導入審計系統，將非現場審計發現的疑點信息在現場審計之中“落地”，同時現場審計時有效利用審計系統的查詢功能，使用審計模型對各類可疑情況進行現場查詢，累計核查數據78筆、累計金額46359萬元。截至11月末，該行利用審計管理系統立項95項，其中序時審計88項、專項審計1項、飛行審計6項。
加強審計質量管理，現場培訓工作做實
該行分別于7月份、11月份以階段性處置審計疑點數據發現的風險為依據，分崗位、有側重地按照業務種類、風險級別、模型名稱和形成疑點指向，召開信貸類崗位和柜面類崗位專項培訓會議，逐類逐條詳細分析講解，通過培訓人員與參會人員溝通、探討的模式使崗位人員明析了自身經辦業務的操作風險點，促進了第一道防線的防控建設。
加強審計成果運用，后續管理工作做全
一是以審計系統提取的“有不良貸款客戶在系統內的存款賬戶有余額”信息為線索，持續加強管理。截至11月末，該行共向基層網點即時發送《清收通知》65份，要求在2個工作日內清收并反饋。共清收不良貸款本息65筆、金額160.63萬元。二是對非現場審計中發現的問題向各業務職能部門發送26份《督辦通知書》，為業務職能部門更好的做好管理提供依據，查漏補缺，促進第二道防線的建設，為各項業務的風險管控起到了提示和遏制作用。
