長(zhǎng)城網(wǎng)·冀云客戶端訊（通訊員 張莎莎）為深入貫徹落實(shí)省聯(lián)社案防合規(guī)建設(shè)年活動(dòng)實(shí)施方案，切實(shí)提升合規(guī)管理效能，防范和遏制重大案件的發(fā)生，逐步使全員形成合規(guī)促發(fā)展、合規(guī)創(chuàng)效益的良好企業(yè)氛圍，今年以來，張家口農(nóng)商銀行宣泰支行分“三步走”持續(xù)筑牢了案防合規(guī)堤壩，有效推動(dòng)金融工作向優(yōu)向好發(fā)展。

　　警示教育繃緊案防合規(guī)“這根弦”。該行以晨會(huì)、夕會(huì)、周例會(huì)和集中培訓(xùn)為契機(jī)，實(shí)時(shí)發(fā)布金融系統(tǒng)重大案件處置情況，以典型案例分析的方式為全體員工敲響案件防控的警鐘。截至11月末，累計(jì)開展警示教育專題培訓(xùn)會(huì)8次，參與人數(shù)達(dá)200余人次。結(jié)合該行青年員工較多的情況，組織拍攝宣傳小視頻，以員工喜聞樂見和更直接的方式戳中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確合規(guī)操作及防范風(fēng)險(xiǎn)的重要性。

　　制度約束守好案防合規(guī)“這道墻”。該行以省聯(lián)社下發(fā)的關(guān)于案防合規(guī)的相關(guān)制度文件為準(zhǔn)繩，結(jié)合實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，累計(jì)下發(fā)各類方案制度12個(gè)，涉及貸款營(yíng)銷、不良貸款清收、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)及文明服務(wù)等諸多日常業(yè)務(wù)。相關(guān)制度的出臺(tái)，使員工操作做到有章可循，逐步形成了與自身業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的案防合規(guī)體系，從源頭上堵塞了風(fēng)險(xiǎn)案件的漏洞。

　　序時(shí)審計(jì)拴牢案防合規(guī)“這道鎖”。該行以相關(guān)約束機(jī)制為依托，持續(xù)開展序時(shí)審計(jì)工作，對(duì)日常業(yè)務(wù)辦理及陳年業(yè)務(wù)材料不定時(shí)開展“回頭看”，截至11月末，今年累計(jì)開展內(nèi)部全面審計(jì)工作3次，涉及22個(gè)支行（二級(jí)支行）和1個(gè)小貸中心，查閱問題16175處，涉及金額815618萬元，發(fā)現(xiàn)問題17處，涉及金額81097萬元，目前均已整改，切實(shí)體現(xiàn)了合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要性。