長(zhǎng)城網(wǎng)·冀云客戶端訊(通訊員 黃佳)為了加強(qiáng)對(duì)工作執(zhí)行情況的監(jiān)督管理,提高執(zhí)行力和工作效率,推動(dòng)各項(xiàng)工作高效落實(shí),今年以來(lái),張家口農(nóng)商銀行城郊支行特成立了積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組,并建立了積分管理臺(tái)賬。該小組由領(lǐng)導(dǎo)班子擔(dān)任組長(zhǎng),監(jiān)察審計(jì)部和各條線部門合規(guī)員負(fù)責(zé)抓積分管理工作。同時(shí),明確了監(jiān)察審計(jì)部和綜合管理部為積分管理的歸口管理部門,并制定了相應(yīng)的工作程序和職責(zé)。為了保證積分管理的有效實(shí)行,該支行按照網(wǎng)點(diǎn)和部室建立了積分管理臺(tái)賬和檔案,并規(guī)定了積分管理檔案的保管期限不少于3年。
為了更好地推動(dòng)合規(guī)管理建設(shè),該支行制定了積分考核管理辦法,完善了合規(guī)制度體系。根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展的需要,制定了《督查督辦事項(xiàng)積分考核辦法》和《違規(guī)操作行為積分管理辦法》,根據(jù)違規(guī)情節(jié)和各類工作辦理時(shí)效,對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行積分,達(dá)到一定積分的責(zé)任人將受到相應(yīng)處罰。此外,該支行還將柜面業(yè)務(wù)、客戶服務(wù)、員工考勤、業(yè)務(wù)檢查、行為排查、內(nèi)外部審計(jì)等方面進(jìn)行全面梳理,分類分點(diǎn)細(xì)化,實(shí)現(xiàn)了對(duì)工作各方面的全程控制和積分記錄。
為明確違規(guī)積分管理的職責(zé),并充分利用積分結(jié)果,該支行設(shè)立了督查督辦崗,負(fù)責(zé)督辦工作的立項(xiàng)、受理、承辦、報(bào)備、延期等工作;認(rèn)真開展各項(xiàng)檢查工作,發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為按照"誰(shuí)檢查、誰(shuí)記分"的原則進(jìn)行積分,并由積分人對(duì)照積分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分。監(jiān)察審計(jì)部對(duì)積分情況進(jìn)行審查后下發(fā)處罰通知單,并將其登記在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)臺(tái)賬中。每季和每周,監(jiān)察審計(jì)部和綜合管理部對(duì)積分情況進(jìn)行整理匯總,及時(shí)總結(jié)通報(bào),表彰先進(jìn),敦促落后,提出問題的整改意見和建議。此外,積分也作為員工的年度考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先、職務(wù)聘任以及選拔后備的重要參考,進(jìn)一步增強(qiáng)了全員做好違規(guī)積分管理工作的主動(dòng)性和積極性。